COMPANY COMPLIANCE

¿Qué es?

Es prevenir, analizar y responder a los riesgos en que pueden incurrir las compañías en este terreno para evitar que puedan ser declaradas penalmente responsables en los Tribunales.

¿Qué significa?

El Corporate Compliance significa el comportamiento legal de los empleados de la Empresa. Cada empleado está obligado a obedecer todas las leyes aplicables y las directrices de la Empresa.

¿Qué pretende?

Las personas jurídicas pueden evitar sus implicaciones delictivas provocadas por sus representantes o empleados, ejerciendo el –debido control- sobre los mismos, mediante la implantación de un protocolo de actuación que le permita hacer valer sus principios éticos y atajar las conductas ilícitas de aquellas.

Este plan de prevención de delitos se conoce en el Derecho anglosajón como Corporate Compliance.

SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO

Foil Corp se ha especializado en el diseño, creación e implementación de sistemas de cumplimiento normativo o Company Compliance.

Hoy en día todas las empresas se han adaptado a diferentes procesos y sistemas  de control de calidad interna / externa.

También las obligaciones legales actuales en cuanto a prevención de riesgos, normativa específica sectorial etc… imponen obligaciones y procedimientos tanto a empleados, como a mandos y directivos, que afectan al día a día de la empresa.

El procedimiento de Corporate Compliance o aseguramiento legal, debe analizar y tener en cuenta estos procedimientos y sistemas, pero a su vez debe realizar el análisis  de los mismos e implementar los sistemas de control y seguridad que en el supuesto de estar en riesgo o de la comisión de un ilícito penal no imputable a la dirección de la empresa, ésta pueda demostrar que ha puesto los medios para que eso no ocurriese y si ocurre exonerar la responsabilidad de la dirección.

El Corporate Compliance se constituye como un procedimiento que engloba a los ya mencionados, no los sustituye, pero si los complementa.

RIESGO EMPRESARIAL

Conductas delictivas de los empleados o dependientes

+

Fallo de supervisión por parte de los representantes legales

=

Desencadenar la responsabilidad penal de las personas jurídicas (art.31.bis.1.2.)

PREVENCIÓN DEL RIESGO Y PROTECCIÓN LEGAL CORPORATIVA

Es la primera vez en el Código Penal español que se establece una obligación de supervisión de los superiores respecto de los empleados.

→

↓

Como los directivos son el alter ego de la persona jurídica, si estos omiten el deber de supervisión se entiende que aquélla los ha omitido.

¿Qué se entiende por CONTROL DEBIDO por parte de los SUPERVISORES?

Concepto de “COMPLIANCE” = CUMPLIMIENTO NORMATIVO

Hemos desarrollado nuestro propio sistema de canal de denuncia para empleados y terceros, totalmente online, anónimo y con todas las garantías de confidencialidad y profesionalidad tanto para las empresas como para los empleados o terceros.

Foil Corporate Utiliza la herramienta informática  de gestión de Compliance  del prestigioso grupo editorial  del cual somos partner de desarrollo.

Mantenimiento y asesoría en Cumplimiento normativo

La importancia del cumplimiento y las implicaciones que ello puede conllevar para las empresas, de las medidas y procedimientos implementados en el Corporate Compliance, creemos que hace necesario un asesoramiento, seguimiento y mantenimiento activo, que se concreta básicamente en cuatro grandes áreas:

1.- Actualización de protocolos y creación de nuevos según las circunstancias del grupo.

2.- Gestión del canal de denuncias y de sus respuestas a través del Officer Compliance

3.- Auditoría anual de cumplimiento de la normativa.

4.- Formación en materia de cumplimiento de empleados clave, mandos y directivos.

Es por ello que todas nuestros servicios de Corporate Compliance incluyen el mantenimiento y seguimiento del proyecto.
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